《股票承销发行与上市》中国证监会对股票发行的审核程序 根据中国证监会1998年6月1日发布《中国证监会关于股票发行的审核工作程序》的规定要求，关于股票发行审核工作程序如下： 人民币普通股（A股）发行审核分为预选和审批两个阶段。 一.预选阶段 1.中国证监会下达股票发行家数指标 按照“总量控制，限定家数”的管理办法，中国证监会根据国务院要求及证券市场发展的实际…

《股票承销发行与上市》企业申请发行股票的程序 企业申请公开发行股票，按照下列程序办理： 1.申请人提出发行申请 申请人聘请会计师事务所、资产评估机构、律师事务所等专业性机构，对其资信、资产、财务状况进行审定、评估和有关事项出具法律意见书后，按照隶属关系，分别向省、自治区、直辖市、计划单列市人民政府（以下简称地方政府）或者中央企业主管部门提出公开发行股票的申请…

目 录 股票发行上市流程 企业申请发行股票的程序中国证监会对股票发行的审核程序证券商在承销及发行上市推荐中的职责 股票承销发行的运作流程 承销资格：具备承销资格证券商承销资格的有效期限与维持承销立项：报批前的准备工作制作预选材料 股票上市运作流程 公司股票上市程序上市公告书的有关要求公司申请股票上市应向交易所提交的资料目录公司股票上市申请书样式

《股票承销发行与上市》证券商承销资格的有效期限与维持 1.资格证书自证监会签发之日起一年内有效，一年后自动失效。 2.已取得资格证书的证券经机构如需要保持其股票承销业务资格，应在资格证书失效前的三个月内，向证监会提出申请并报送以下文件： (1)由具有从事证券相关业务资格的会计师事务所审计的上年末资产负债表、损益表和财务状况变动表； (2)法定代表人、主要负责…

《股票承销发行与上市》承销资格：具备承销资格 证券经营机构要从事股票承销业务，首先必须申请取得中国证监会获准的从事股票承销业务的资格。有关这方面申请程序在国务院证券委1996年6月17日颁发的《证券经营股票承销业务管理办法》中明确规定。 1998年12月30日颁布的《证券法》对从事证券业务的证券公司进行分类，并对可从事证券承销业务的综合类证券公司作出新规定。…

《股票承销发行与上市》证券商在承销及发行上市推荐中的职责 在股票发行上市的过程中，参与的中介机构有证券商、会计师和律师，这其中起重要作用的是证券商，证券商是发行上市工作的总设计师，设计工作的总体方案、安排工作进度、协调会计师和律师工作，协助企业处理与政府机关或其他机构之间有关上市的问题。 因此，上市工作的开展，以证券商的先期进入为第一步，证券商通过拟上市企业…

《股票承销发行与上市》承销立项：报批前的准备工作 选择企业的标准 证券经营机构为了使承销股票的工作顺利进行，投资银行的项目人员对国家经济政策的了解是选择承销企业的参考标准之一。选择国家支持发展的行业下的企业和政策性企业，是承销工作顺利进行的前提条件。例如，中国证券主管机关每年对股票发行工作的政策规定是选择上市企业的标准，如1996年12月26日中国证监会发布…

《股票承销发行与上市》制作预选材料 在审查完企业报送的发行上市申请材料后，应立即组织人力协助企业制作《公开发行股票预选企业申报材料》，又称《预选材料》。 《预选材料》制作完成后，将送中国证监会发行部进行预选初审。所以，《预选材料》是公开发行股票企业正式申报材料的基础。 《预选材料》的内容明细 预选材料文件目录 第一章地方政府或有关部委推荐企业发股票的文件 第…

《股票承销发行与上市》上市公告书的有关要求 1.公司应按《股票发行与交易管理暂行条例》（以下简称“条例”）第34条《公开发行股票公司信息披露实施细则》（以下简称“细则”）第9、10条及交易所暂停格式规定编制上市公告书。 2.上市公告书中载到的财务会计资料，其中负债表报表日和损益表及其他规定的报表的报告期间终止日距挂牌交易首日不得超过一百八十日（六个月），其盈…

《股票承销发行与上市》公司股票上市程序 一.报国务证券监督管理机构核准 根据《证券法》第43-46条规定：股份有限公司申请其股票上市交易，必须报经国务院证券监督管理机构核准。国务院证券监督管理机构可以授权证券交易所依照法定条件和法定程序核准股票上市申请。国家鼓励符合产业政策同时又符合上市条件的公司股票上市交易。 向国务院证券监督管理机构提出股票上市交易申请时…